【新唐人北京时间2024年01月20日讯】中国工商银行及其纽约分行，因为泄漏机密资讯，被美国罚款3000多万美元。
美国联邦储备委员会（Federal Reserve Board）和纽约州金融服务厅的调查中发现，中国工商银行及其纽约分行：
（一）因未经授权使用和披露机密的监管资讯；
（二）未报告倒签文件（Backdated）日期的行为；
（三）在执行反洗钱规定上不足。
因此，被罚款3,240万美元，其中，纽约金融服务局对其罚款3,000万美元，美联储罚款240万美元。
纽约州金融服务厅在一份单独声明中说：“中国工商银行一名员工，将机密信息透露给了一个外国监管机构。”
根据周五（1月19日）公布的命令，中国工商银行董事会和分行管理层，必须在90天内向美联储提交一份书面计划，详细说明如何加强合规政策和程序、公司治理、管理监督、客户尽职调查要求以及机密监管信息的处理。
纽约州金融服务厅负责人艾德丽安·哈里斯(Adrienne A. Harris) 在声明中表示，《银行保密法》和《反洗钱法》是保护国家安全的重要法律法规，可保护金融市场和消费者免受不良行为者的侵害。受监管机构必须对未能遵守法律和监管标准负责。
新唐人电视台记者尚敬纽约报导
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