【新唐人】（中央社記者何旭如台北一日電）為提昇證券暨期貨市場的法令遵循觀念，行政院金融監督管理委員會表示，將推動期貨商法令遵循制度，優先適用對象為已上市櫃專營期貨商等，今年 5月 1日起實施，業者需依規定設置專責法令遵循制度的單位。 金管會表示，2006年 5月修正「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」，新增法令遵循制度專節，配合該法規修正，推動期貨商法令遵循制度，證券業已實施，剩期貨商尚未推動。
金管會表示，參考證券商作法，將分階段實施期貨商的法令遵循制度，優先適用對象為已上市櫃的專營期貨商、證券商兼營期貨業務者、金融控股公司的期貨子公司與孫公司、及證券子公司兼營期貨業務者。 金管會表示，自 5月 1日起，這些業者可免設專責獨立單位，但應依規定設置隸屬於董事會或總經理單位，負責期貨商法令遵循制度的規劃、管理與執行。
金管會表示，此外，必須由董事會指派高階主管一人，擔任公司法令遵循主管，綜理法令遵循事務。 金管會表示，法令遵循主管與業務人員可由內部稽核單位以外的人員兼任，但應具備期貨業務員資格，若尚未具備該資格者，最遲應於今年底前取得。970301
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