投信公會:勿枉勿縱 務必嚴懲

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【新唐人2013年04月04日訊】(中央社記者許湘欣台北3日電)又有政府委託操作的前投信人員遭搜索調查,投信投顧公會理事長林弘立今天表示,盼勿枉勿縱、速審速決,若涉不法,一定要有「感受得到」的嚴懲。

盈正案爆發以來,繼先前第一金投信爆發弊案後,今天又有兩家政府委託操作基金的投信公司前投資長,協理等人,涉嫌於民國99年至101年間,在政府基金買進(Block Transaction)前,自行以他人名義或與他人共謀,先行買進(Front Running)與基金計畫買進相同的股票。

檢方發現,嫌疑人在買進後同日或數日,基金進場並拉高股價時,即行出脫,藉此短線來(Round Trip)交易,私人獲取暴利近新台幣1億元,同時期政府基金買進股票虧損達10餘億元。

特偵組今天展開搜索、約談行動。分別搜索兩家投信公司及相關投資長、協理住處。檢調並傳喚投信公司前投資長等8人到案,研析扣案文件資料。全案朝刑法背信、證券交易法內線交易、操縱股價及背信等罪嫌偵辦。

林弘立表示,盈正案是涉嫌用人頭戶內線交易,第一金投信基金經理人涉普格炒股案則是拿取佣金,以現有資訊來看,目前這個被調查的案子時間點與前兩案幾乎也是類似時間。

林弘立說,不管如何,公會的立場就是對於任何不法炒作者及涉案經理人均應查明嚴懲。勿枉勿縱、速審速決;一定要給予「感受得到」的重罰。

連續幾次爆發弊案下來,跟過去相比,目前金管會及公會對於投信公司及基金經理人的管理法令及自律規範已相當嚴謹,與國外相較,更是十分嚴格,強調決策品質提升,高度規範個人掌控能力。

但規範再嚴格,也無法保證能完全防止個人的不法行為。公會將繼續推動投信公司投資決策流程、加強投資風險監控機制與強化基金從業人員職業道德等工作。

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